金融服务公司都在努力跟上现代的沟通渠道,这些渠道合并到保留和监管框架。移动通信,包括短信和LinkedIn等社交媒体平台,Twitter和Facebook,构成特殊的挑战合规办公室。这是两个关键的发现金融服务的合规部门的调查由Smarsh。
百分之五十的受访者表示捕获non-email通信是最关心的问题。这些包括消息通过社交媒体、合作平台和短信。使用移动设备的管理员工和客户交互也被认为是一个挑战。
近60%的受访者认为短信/短信主要合规风险。受访者承认文本所带来的风险和即时消息虽然承认小监督目前存在这些通道。百分之四十八的受访者在公司允许短信说没有归档/监督系统。企业即时通讯在协作平台上,合规和保留差距在2017年到2018年之间增长了7%到31%。
“今年的调查显示,公司太多的精力关注旧技术和没有足够的时间在移动和社交沟通渠道越来越受欢迎在他们的客户和他们的顾问,”玛丽安娜·沙菲尔说,在Smarsh企业顾问和管理顾问。“很多没有归档解决方案在现代通信的保留和监督渠道,如短信、导致问题和重大风险时面临着监管检查,打开记录请求,调查,电子证据发现事件或诉讼。”
被调查者发现,禁止沟通渠道并没有一个有效的策略,只有44%的受访者从公司禁止短信说他们相信努力可以证明工作。合规专家还表示缺乏信心的能力妥善管理和监控通信在LinkedIn Twitter和Facebook。
调查显示,Smarsh2018年电子通讯合规调查报告,2018年2月和3月,捕捉反应从191年在金融服务工作的人包括合规工作的监督责任。受访者包括一系列的角色,从高管到部门员工。
