商品期货交易委员会规定贸易重建是改变企业需要思考合规的方式。这是一个循序渐进的指南开始。
多德弗兰克法案引发了雪崩影响金融业的新规,其中最主要的贸易重建需求,要求掉期交易商能够产生一个完整的重建贸易请求的72小时内大宗商品期货交易委员会(CFTC)。为这个复杂的挑战,解决掉期交易商/公司必须制定相关功能广泛的结构化和非结构化无异,贸易和交易后的数据。
彭博拱顶最近举办了一个研讨会”重建贸易合规官员,哈拉尔德提出的“夹头,布隆伯格全球主管库,和米奇Avnet主持,管理合伙人,合规风险的概念,帮助合规官员理解的挑战和战略思考的过程。
“重建贸易的端点是配合不同的元素:结构化数据,包括执行和post-execution确认和分类数据;非结构化数据,如销售和营销;188金宝搏导航最后通讯数据,最复杂的数据,”夹头说。
在合规官员面临的关键挑战是:
- 功能:公司需要存储的信息基于事务和交易对手,这是特别困难的,因为它涉及到交易前信息。
- 通信数据:交易员有多种方式来接触他们的交易对手,包括语音通信、电子邮件和即时消息,外部专有信息和聊天,和社交媒体,合规官员很难及时管理和搜索数据。
- 商品期货交易委员会规定其他挑战规则:公司还需要找出时间戳贸易信息协调世界时(UTC);商店在蠕虫(写一次读多次)媒体;然后在72小时内产生的所有数据。
迎接挑战,贸易重建礼物,夹头和Avnet建议分为四个方法:
第一阶段:确定所有系统和所需数据。合规官员需要问的问题包括:
- 所涉及的不同的数据来源是什么?
- 谁拥有的系统和需要联系谁?
- 什么形式的数据(即是否满足蜗杆存储需求),它可以快速提取吗?
- 有没有一种方法可以合并多个系统速度贸易重建吗?
阶段2:功能
- 这些数据源的法律要求是什么?
- 数据上,搜索和UTC时间戳和出口吗?
- 它是可搜索的对手还是贸易?
- 有可能附加额外的标识符标记数据?
第三阶段:及时响应
- 你有能力拿出数据来复习,巩固,包和监管机构提交吗?
阶段4:模拟
- 在这个过程中有差距吗?
- 有空白记录吗?有补救计划吗?
贸易的重建是一个旅程,夹头说。“这将是一个漫长的道路完全重建的交易,考虑到许多事务系统,通信格式,以及新兴市场的立场理解监管机构将在执法。”
Avnet补充道,虽然网络研讨会的主题是贸易重建一个更大的问题需要解决。“这真是一个更大的问题,面临着金融行业。那就是,在一个大数据的时代,合规官员斗争在整个行业在分叉收集信息,不同的系统。所以贸易重建是一个很好的机会利用CFTC要求真的迫使[合规官员]思考如何真正把所有这些信息在一起成一个有凝聚力和一致的状态。”
现在注册接下来的彭博贸易研讨会重建,定于9月16日下午1点。
关于管理的最佳实践的更多信息交换贸易重建、下载彭博的合规官员的实践指南。
