SmartBrief将于下周前往圣地亚哥SIFMA行动2015年。在事件之前,我们问汤姆价格,董事总经理,业务,技术和BCP SIFMA告诉我们更多关于我们可以期待什么。
42年来,证券业和金融市场协会的年度业务会议和展览收集了经纪自营商和资产管理公司讨论的进化操作和监管。
作为超过800个行业专业人士下周在圣地亚哥召开,众多的改革和计划都是在进步,在审查,或等待批准的新规则。运维2015将提供有价值的信息会发生什么在未来一年,和可用的工具,公司准备改变运营格局和管理操作风险。
这是一个内容驱动的事件与一个包装程序。我将主持深入突破会话如何整合审计跟踪(CAT)从根本上改变报告要求。从我的同事在这里先睹为快证券业和金融市场协会的一些其他话题,将桌子上的讨论:
面板:固定收益证券贸易报告:跟踪和RTRS
主持人:莱斯利·m·诺伍德-董事总经理和副法律顾问,证券业和金融市场协会
真正的戏剧性的变化正在提议固定收益市场结构和交易后的价格透明度;我们期待美国金融业监管局和MSRB下把注意力转向交易前透明度。这些政策举措的实施比其他人更具挑战性,比预期的更昂贵,许多最影响遗留系统被编织在一起,现在支持一个完整的系统。我与SIFMA市政业务委员会工作了十一年,他们的工作是继续给我留下印象的重要性。这不仅仅是政策:这涉及到业务的专业人士将政策付诸实践。
面板:操作风险,积极的方法
主持人:查尔斯德西蒙-副总裁、技术和操作,证券业和金融市场协会
智能业务领导人要求监管如何改变和更高的标准可以转化为机会更好地了解正在发生的事情在他们的公司。我们的小组成员将开始一个对话,来反思如何通过操作风险管理,减少风险业务弹性和分析。我们将解决两个不同但相关的风险的概念:内部来源的风险管理的策略和方法建立弹性抵御外部资源。真正的操作风险管理不检查框。我们的目标是让与会者带走一个计划让公司减少风险的组织,将风险监督和弹性嵌入通用操作管理。
面板:场外衍生品报告——挑战全球透明度
主持人:凯尔布兰登-董事总经理,美国证券业与金融市场协会的研究主任
金融危机后,贸易报告规定增加透明度的场外衍生品是在很多方面最容易理解和支持的改革。20国集团(G20)协议,多德-弗兰克法案颁布,交换数据存储库(sdr)出生。如今,在美国和欧盟进行报告。和被实现在全球范围内,我们发现自己在一个非常复杂的地方从所有的观点,包括构建存储库,这些报告和监管机构和市场参与者消费数据。我们要为这个新的授权,然后做一个做事投入到业务挑战。希望我们是坦诚和务实——鉴于目前的现实,可能是什么变化?
操作面板:主要变化:合作伙伴的角度来看
主持人:艾伦·格林,董事总经理、金融服务业务,证券业和金融市场协会
我们有41年的历史与竞争,但我相信这是最有力的行动计划。当我们谈论主要改变在这个面板中,我们要解决如何分解产品线筒仓实现操作效率。我们将解决如何看进化函数行跨产品是否有机会创造效率。操作流程可能更多的电子,但我们的人民仍然是重要的齿轮。行动汇集了操作人员从经纪业务的每一个角落,财富管理和资产管理行业。这是一个复杂的世界,我们需要最好的和最有希望的拼凑我们的系统如何实现遵从性和管理企业级风险。
演讲嘉宾:跟秒的交易和市场总监
面试官:Ira d铁腕人物——执行副总裁兼法律总顾问,证券业和金融市场协会
这是一个独特的,与斯蒂芬Luparello一对一的交谈,他会加入我们讨论操作色彩的美国证券交易委员会(SEC)的监管重点市场在2015年及以后的弹性。市场访问控制规则,统一审计跟踪(CAT)和Reg SCI只是几秒的举措旨在创造更有弹性的市场和系统,提高风险管理的意识义务同时也提供重建市场活动的能力在发生市场混乱或其他监管需要。从规则的改变需要搬到一个T + 2结算周期缩短,新制定的货币市场基金改革法规,和预期股票和固定收益市场结构改革,Luparello先生的背景了解美国证券交易委员会(SEC)的操作影响的不同,制定规则。这个承诺的即席发言,信息和相关的讨论。
面板:基础设施、风险和弹性
主持人:卡尔Schimmeck——董事总经理、金融服务业务,证券业和金融市场协会
业务和技术不仅创造效率;它确保公司保护。操作人员在我们公司的关键作用是扩大超出了传统的界限,我们需要成长。活动最后一天,我们要解决的风险领域,正在慢慢地冒泡的表面但尚未覆盖在许多标准的风险管理框架:操作风险,技术风险,第三方风险和网络风险。我们讨论可行的项目:治理的个人代码过滤下来,解决你的供应商,提高透明度增加信心的水平你公司的供应商,以及更多。操作可以是一个来源的巨大风险如果不妥善处理,正如我们所看到的在过去访问你公司的一些最关键的数据和系统。这些前瞻性的对话,把碎片在一起,帮助我们维持运营的能力,通过危机管理和弹性。
查看2015年行动计划。
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